新光圓成股份有限公司

2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2022年，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，本著恪盡職守、勤勉盡職的工作態(tài)度，依法行使職權(quán)，較好地履行了監(jiān)督職能，維護(hù)了全體股東、公司和員工的合法權(quán)益。2022年度，監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)3次會(huì)議，列席或出席了報(bào)告期內(nèi)的歷次董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司定期報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作以及公司董事和高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作水平的提高。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

2022年，本公司監(jiān)事會(huì)總共召開(kāi)了3次會(huì)議，會(huì)議的召開(kāi)與表決程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。會(huì)議情況如下：

1、2022年4月28日，公司召開(kāi)了第四屆監(jiān)事會(huì)第二十九次次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《公司2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司2021年度報(bào)告及摘要》、《關(guān)于制定公司2022年度監(jiān)事薪酬標(biāo)準(zhǔn)的議案》、《公司董事會(huì)關(guān)于2021年度非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明的議案》、《關(guān)于2021年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債的議案》及《公司2022年一季度報(bào)告及摘要》等8個(gè)議案，決議公告刊登于2022年4月30日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

2、2022年8月29日，公司召開(kāi)了第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《公司2022年半年度報(bào)告》，決議公告刊登于2022年8月30日的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）。

3、2022年10月28日，公司召開(kāi)了第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《公司2022年第三季度報(bào)告》，決議公告刊登于2022年10月31日的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年度有關(guān)事項(xiàng)的審核監(jiān)督情況

2022年，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查監(jiān)督公司董事和經(jīng)理層人員執(zhí)行職務(wù)行為，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī)范。

（一）公司依法運(yùn)作情況

本年度監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，積極參加股東大會(huì)，對(duì)2022年度本公司董事、高級(jí)管理人員的履職行為及董事會(huì)決策和運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督。

經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：目前，公司已建立起較為完善的內(nèi)部控制制度；根據(jù)《公司法》、《公司章程》，報(bào)告期內(nèi)本公司各項(xiàng)決策程序合法，董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，忠實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)；公司董事及經(jīng)營(yíng)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)沒(méi)有違反法律、法規(guī)、公司章程、損害公司及股東利益的行為。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)及定期報(bào)告的情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行檢查財(cái)務(wù)狀況的職責(zé)，檢查了公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)情況，審核了董事會(huì)提交的季度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他文件。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)報(bào)表無(wú)重大遺漏和虛假記載。公司的定期報(bào)告程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，公司董事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告中所涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說(shuō)明客觀、真實(shí)，符合公司實(shí)際情況。監(jiān)事會(huì)將持續(xù)關(guān)注公司董事會(huì)和管理層推進(jìn)相關(guān)工作，盡快消除不確定因素對(duì)公司的影響，切實(shí)維護(hù)公司和廣大投資者的利益。

（三）對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)

公司已根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，內(nèi)部控制制度具有合法性、合理性和有效性，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要。公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信息披露和重大事項(xiàng)等活動(dòng)嚴(yán)格按照公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要環(huán)節(jié)可能存在的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了合理的控制。但由于公司以前年度發(fā)現(xiàn)未履行內(nèi)部審批程序?qū)ν馓峁?dān)保及作為共同借款人、公司控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金兩個(gè)重大缺陷，與之相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制運(yùn)行失效的影響仍未消除，因此，其對(duì)公司本報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響持續(xù)存在。《公司2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀。

（四）對(duì)公司計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債的意見(jiàn)

公司計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和有關(guān)規(guī)定， 符合公司的實(shí)際情況，能夠更加充分、公允地反映公司的資產(chǎn)狀況，公司董事會(huì)就該事項(xiàng)的決議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及中小股東利益的情況。

（五）對(duì)公司董事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）本著嚴(yán)格、謹(jǐn)慎的原則，出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司董事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告中所涉及事項(xiàng)作出了專項(xiàng)說(shuō)明。監(jiān)事會(huì)持續(xù)關(guān)注審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的處理進(jìn)展，督促公司董事會(huì)和管理層消除相關(guān)事項(xiàng)的不利影響，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年4月26日